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除此之外，合资券商待审的队伍也在扩容。根据证监会申请设立证券公司的名单来看，截至5月24日，有18家合资券商正在排队中。除上述5家获第一次反馈的券商外，还有粤港证券、阳光证券分别于2016年9月和2017年1月获得第一次反馈意见，其余排队券商均进行了材料补正，尚未进入审查阶段。

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截至目前，已有31家商业银行公告发布了设立理财子公司的计划，包括6家国有银行、9家股份制银行、14家城商行、2家农商行。其中，已有8家银行的理财子公司获批筹建，包括6家国有大行，以及光大、招行2家股份行。此外，包括富滇银行、江苏江南农商行、重庆三峡银行、山西晋城银行、华兴银行、东莞银行、广州银行在内的多家中小银行都在年报中披露了设立理财子公司的计划，苏州银行则在年报中表示，正在开展设立理财子公司、消费金融子公司的可行性研究。

随着2002年9月社保基金首次进行“选秀”工作，入选社保管理人的公募基金更是开启了公募基金的职能新时代。而且在2003年10月通过了《中华人民共和国证券投资基金法》，以法律形式确认了基金业在资本市场和经济的地位。“炒股不如买基金”这句话，也就是在那个时候成为整个行业的口头禅。

不过，该行的营收高度依赖利息净收入，去年上半年该行利息净收入占营业收入的90％。“这对于中小银行和农商行来说也是正常的现象，可能与农商行的中间业务收入发展相对落后，业务开拓的意识和能力不强有关。”北京一家券商的研究人员告诉时代周报记者。24.03%的股权被质押

一、制定出台《办法》的背景是什么？2002年以来，我国商业银行陆续开展了理财业务。银行理财业务在丰富金融产品供给、满足投资者资金配置需求、推动利率市场化等方面发挥了积极作用，但在快速发展中也出现了一些问题，如业务运作不够规范、投资者适当性管理不到位、信息披露不够充分、尚未真正实现“卖者有责”基础上的“买者自负”等。